花旗環球金融亞洲有限公司因經營另類交易平台方違反監管規定,被證監會譴責及罰款400萬元。

證監會調查發現,花旗環球由2015年12月至2016年8月,在經營另類交易平台Citi Match時沒有遵守《操守準則》的規定。

證監會表示,花旗環球應該以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度,去經營Citi Match,並須向用戶提供另類交易平台指引,確保他們充份知悉另類交易平台的運作方式,以及確保只有合資格投資者獲准成為另類交易平台的用戶。

識別系統出錯 但短時間內補救

在決定處分時,證監會已經考慮到花旗環球在識別系統設定出錯後,短時已內採取補救行動,之後亦採取改善措施,確保遵守規定。同時又主動與證監會合作,令件事早日完結。

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